江西省药品监督管理局关于印发《江西省药品现代化物流政策优化调整细则》的通知-long8头号玩家

严重缺陷

主要缺陷

一般缺陷

无拆零业务

1

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1

**0602、0612、0613

只经营中药饮片、中药材

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**0405、*0413、*0416、*0421、*0422、0517、0518、**0602、*0610、*0616、**0619、0620、0621、*0622、*0623、*0624、*0704、*0707、*0907、*0908、*0911

只经营生物制品

1

6

5

*0410、0411、0412、*0413、*0421、0517、0518、*0616、*0617、0618、**0619、*0911

不经营中药材

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*0410、0411、0412、*0617、0618

不经营中药饮片

0

2

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*0410、0411、*0617

不从事疫苗配送

1

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*0413、0517、**0619、

不经营冷藏、冷冻药品

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2

*0422、0620、0621、*0622、*0623、*0624、*0704、*0707、*0907、*0908

不经营特殊管理药品

0

3

1

*0421、0518、*0616、*0911

1

**0101

企业应当在药品采购、储存、销售、运输等环节采取有效的质量控制措施，采用信息化手段对物流、经营活动全面管理，实现物流、经营全过程记录真实、准确、完整，并按照国家有关要求建立药品追溯系统，实现药品可追溯。确保物流、经营全过程药品质量与安全。

1.查看企业是否按国家有关要求建立药品追溯系统,建立的追溯体系是否落实企业主体责任,是否满足药品追溯数据原始、真实的要求。

2.药品追溯体系是否能对所经营品种购销渠道进行有效控制，购进药品来源、销售药品去向是否清晰，物流、票据流、资金流是否一致。

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**0102

药品经营企业应当依法经营。

1.查看是否存在违反《中华人民共和国药品管理法》等相关法律法规的经营行为。

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**0103

药品经营企业应当坚持诚实守信，禁止任何虚假、欺骗行为。

1.查看企业是否伪造资质证明文件。

2.计算机系统经营数据、温湿度监测运营、票据（凭证）记录是否真实。

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*0201

企业应当依据有关法律法规及《药品经营质量管理规范》（以下简称《规范》）的要求，建立与其药品现代物流经营范围及规模相适应的质量管理体系。

1.检查企业质量管理体系文件建立、组织机构设置、人员资质及培训、设施、设备配置、计算机系统功能等，判断企业是否建立质量管理体系。

2.检查各个质量活动的顺序和相互作用，判断企业建立的质量管理体系是否与其药品现代物流经营范围及规模相适应。

3.现场提问了解企业各级人员对企业管理体系的认知程度：

（1）质量管理体系是否全覆盖。

（2）对组成质量管理活动过程的识别，是否存在明显的缺失或不合理。

（3）计算机管理系统是否与经营管理相匹配。

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0202

企业应当确定质量方针。

1.检查企业质量管理体系文件，是否制定了企业的质量方针,质量方针的签发人应当是企业负责人，并以企业正式文件发布。

2.现场提问企业负责人，确认其是否能够完整解释质量方针内容,包括方针表述、作用、贯彻实施、监督落实等。

3.现场提问相关人员,确认是否全部能够对质量方针进行正确表述。

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0203

企业应当制定质量管理体系文件，开展质量策划、质量控制、质量保证、质量改进和质量风险管理等活动。

1.检查企业质量管理文件中的管理制度对质量管理体系文件制定的原则是否依据有关法律法规及《规范》。

2.检查企业质量管理体系文件,核实按照《规范》“第四节质量管理体系文件”要求建立的各项文件。

3.现场提问企业负责人,确认其是否能够正确表述企业开展质量策划、质量控制、质量保证、质量改进、质量风险管理等活动符合有关法律法规及《规范》规定的措施和方法。

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*0204

企业制定的质量方针文件应当明确企业总的质量目标和要求，并贯彻到药品经营活动的全过程。

1.检查企业是否有质量目标和要求，是否有制定的相关记录。

2.检查企业质量方针是否具备以下内容：符合法律法规和政策的规定；质量有效保证的相关承诺；体现公司发展的战略、预期；满足客户的需求和期望的要求。

3.核实企业质量方针、质量目标和要求的内容是否全面，涵盖药品经营活动的全过程，是否具备可操作性和可检查性。

4.询问企业负责人及相关人员是否了解企业质量方针，相关人员对质量目标是否清楚，对涉及本部门、本岗位的质量要求是否清楚。

5.检查质量方针、质量目标、质量要求的培训，检查评价记录，查看是否完整、真实。

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*0205

企业质量管理体系应当与其经营范围和规模相适应,包括组织机构、人员、设施、设备、质量管理体系文件及相应的计算机系统等。

1.检查企业质量管理体系是否完整，是否符合法律法规和政策等规定。

2.现场检查机构、人员、库房、设施、设备等是否与企业规模相适应；检查企业质量管理体系是否与其药品现代物流经营范围及规模相适应；检查企业计算机系统有关功能是否全面，是否符合《规范》的规定，是否符合企业管理实际。

3.检查企业质量管理制度文件、规程等内容是否完整，是否符合相关法律法规的规定，相关记录是否完整真实。

4.检查企业是否根据申报经营范围建立了管理制度和质量监控、追溯措施。例如特殊管理药品、疫苗配送、中药材、中药饮片、含麻黄碱类复方制剂、终止妊娠药品等管理制度和质量监控、追溯措施。

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*0206

企业应当全员参与质量管理，各部门、岗位人员应当正确理解并履行职责，承担相应的质量责任。

1.检查企业各部门、岗位职责中是否有明确的质量职责，是否形成文件，并与企业实际相符。抽查负责人及关键岗位人员的岗位职责中规定的质量职责和权限内容。

2.抽查相关人员，确认其是否了解所在部门和岗位的职责。

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*0207

企业应当定期开展质量管理体系内审。

1.检查企业是否成立质量管理体系内审领导小组，并以文件形式下发。

2.检查企业是否按文件要求定期开展了内审。

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*0208

企业应当在质量管理体系关键要素发生重大变化时，组织开展内审。

1.检查企业是否在质量管理体系关键要素发生变化时开展内审，包括申请许可证内审、换证内审及变更关键岗位人员、增减仓库、增减经营范围、变更经营地址、变更仓库地址等内审。

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*0209

企业应当对内审的情况进行分析，依据分析结论制定相应的质量管理体系改进措施，不断提高质量控制水平，保证质量管理体系持续有效运行。

1.检查企业是否依据分析结论制定了相应的质量管理体系改进措施。

2.企业依据法律法规、《规范》进行内审，质量管理体系内审时计算机系统发生了变化，是否对计算系统进行了升级，完善了系统功能。

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0210

企业应当采用前瞻或者回顾的方式，对药品流通过程中的质量风险进行评估、控制、沟通和审核。

1.检查企业是否成立质量管理领导小组，并以文件形式下发。

2.检查企业是否按质量管理体系文件要求开展药品流通过程中的质量风险评估。

3.检查企业是否查找出风险点，对查找的风险点是否采取了控制措施。

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0211

企业应当对药品供货单位、购货单位的质量管理体系进行评价，确认其质量保证能力和质量信誉，必要时进行实地考察。

1.检查企业是否对药品供货单位质量管理体系进行了评价，评价结论是否合格。

2.检查企业是否对购货单位的质量管理体系进行了评价，评价结论是否合格。

3.必要时是否进行了实地考察。

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*0301

企业应当设立与其经营活动和质量管理相适应的组织机构或者岗位。

1.检查企业组织机构图，部门设置、部门名称、管理层级、负责人员的姓名与企业实际是否相符。

2.对照企业组织机构图、员工花名册，查看设置的机构或岗位的员工数是否合理，是否与经营规模相适应。

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*0302

企业应当明确规定各组织机构或者岗位的职责、权限及相互关系。

1.质量管理人员应当包括企业质量负责人、质量管理部门负责人及质量管理人员、药品验收人员、药品养护人员。部门及岗位职责应当包括：

（1）质量管理、采购、储存、销售、运输、财务和信息管理等部门职责；

（2）企业负责人、质量负责人及质量管理、采购、储存、销售、运输、财务和信息管理等部门负责人的岗位职责；

（3）质量管理、采购、收货、验收、储存、养护、销售、出库复核、运输、财务、物流、信息管理等岗位职责；

（4）与药品经营相关的其他岗位职责。

对照应当设置的岗位及企业组织机构或岗位设置文件,逐一核对每一部门及岗位是否规定了职责和权限,是否出现组织机构或岗位设立情况与《规范》明确的部门及岗位职责要求不相对应的情况。

2.对照企业员工花名册、经营和质量管理各环节相关文件记录(如采购、销售、验收、质量管理审核、质量问题处理等记录),分别抽查各岗位人员1-2名,核实是否与企业员工花名册相符。

3.现场提问相应机构负责人及相应岗位工作人员，回答是否与组织机构或岗位职责等文件的规定相符。

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*0303

企业负责人是药品质量的主要责任人，全面负责企业日常管理，负责提供必要的条件，保证质量管理部门和质量管理人员有效履行职责，确保企业实现质量目标并按照《规范》要求经营药品。

1.核实企业负责人身份的真实性,核对其身份证明文件。

2.检查相应文件是否规定企业负责人是药品质量的主要责任人，企业负责人职责是否涵盖本检查项目的要求。

3.检查企业质量管理体系文件是否规定企业负责人应当赋予质量管理部门及质量管理人员相应职责和权力。

4.现场提问企业负责人，确认其是否清楚企业的质量目标和方针，是否具有关于质量风险的认识。对照企业负责人职责,检查相关管理文件(包括人员任免、财务审批、文件签发等)并提问,核实企业负责人是否真实负责企业日常管理工作,判断是否存在虚假挂名情况。

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*0304

企业质量负责人应当由企业高层管理人员担任，全面负责药品质量管理工作，独立履行职责，在企业内部对药品质量管理具有裁决权。

1.核实企业质量负责人身份的真实性,核对其身份证明文件。

2.查看企业组织机构图，确认质量负责人是否由企业高层管理人员担任。确认是否由专人承担，是否存在兼职或不在岗情况。

3.对照企业质量负责人职责,检查相应管理文件(包括质量管理体系文件审批、内审报告、验证报告、质量风险评估报告、首营企业和首营品种审批等)并提问，核实企业质量负责人是否真实全面负责企业药品质量管理工作,判断是否存在虚假挂名情况。

4.检查企业岗位职责文件中是否明确质量负责人的独立履职和裁决权。

5.检查企业计算机系统质量负责人的操作权限,核实在计算机系统中是否能独立行使相关职责。

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*0305

企业应当设立质量管理部门，有效开展质量管理工作。

1.检查企业组织机构图，检查其是否设立质量管理部门，质量管理部门是否为专职管理部门。质量管理部门不得归属于其他任何部门，且在组织结构中其层级不得低于其他任何部门。

2.对照企业花名册核实企业质量管理部门人员配备是否与经营规模相适应。

3.对照岗位职责和制度，现场询问质量管理部门工作人员的工作内容，判断能否能有效开展工作。

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*0306

企业质量管理部门的职责不得由其他部门及人员履行。

1.检查企业职责文件，是否规定质量管理部门的职责不得由其他部门和人员履行。

2.检查企业组织机构图和质量管理部门职责，确定质量管理部门的职责是否由质量管理部门履行。

3.查看质量管理部门员工花名册，核实与实际是否相符。

4.查看计算机系统权限，质量管理部门权限是否存在由其他部门履行情况。

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0307

质量管理部门应当督促相关部门和岗位人员执行药品管理的法律法规及《规范》的要求。

1.检查企业职责文件，是否规定相应内容。

查看相关记录，是否有质量管理部门相关履职内容。

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0308

质量管理部门应当组织制订质量管理体系文件，并指导、监督文件的执行。

1.检查企业现行有效的质量管理体系文件，其组织制订部门是否为质量管理部门，文件草拟、审核、签发是否符合要求。

2.检查企业质量管理体系文件的完整性。

3.检查企业质量管理体系文件是否分发到各相应部门、各岗位，是否为现行有效的文件版本。

4.现场询问质量管理部门人员以及相应履行质量管理岗位人员，明确其是否清楚文件体系的内容。

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0309

企业应制定符合药品现代物流管理要求的各项管理制度、岗位职责、操作规程。

1.检查企业质量管理体系文件，是否制定符合药品现代物流管理要求的各项管理制度、岗位职责、操作规程。

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*0310

质量管理部门应当负责对供货单位和购货单位的合法性、购进药品的合法性以及供货单位销售人员、购货单位采购人员的合法资格进行审核，并根据审核内容的变化进行动态管理。

1.检查企业文件是否规定相应内容。

2.通过提问确认相应岗位人员是否清楚企业文件规定的相应职责及操作规程。

3.查看相关记录，是否与企业质量管理体系文件要求一致。

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0311

质量管理部门应当负责质量信息的收集和管理，并建立药品质量档案。

1.检查企业文件是否规定相应内容。

2.通过提问确认相应岗位人员是否清楚企业文件规定的相应职责及操作规程。

3.检查企业是否建立药品质量档案。

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*0312

质量管理部门应当负责药品的验收，指导并监督药品采购、储存、养护、销售、退货、运输等环节的质量管理工作。

1.检查企业文件是否规定相应内容。

2.通过提问确认相应岗位人员是否清楚企业文件规定的相应职责及操作规程。

3.查看相关记录，确认质量管理部门是否按要求履职。

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*0313

质量管理部门应当负责不合格药品的确认，对不合格药品的处理过程实施监督。

1.检查企业文件是否规定相应内容。

2.通过提问确认相应岗位人员是否清楚企业文件规定的相应职责及操作规程。

3.查看企业不合格药品处理是否符合文件要求。

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0314

质量管理部门应当负责药品质量投诉和质量事故的调查、处理及报告。

1.检查企业文件是否规定相应内容。

2.询问质量管理部门人员对质量投诉、质量事故的调查如何开展，如何报告，确认其是否能有效履行相应职责。

3.检查企业药品质量投诉和质量事故调查处理报告是否符合文件要求。

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0315

质量管理部门应当负责假劣药品的报告。

1.检查企业文件是否规定相应内容。

2.询问质量管理部门相应岗位人员假劣药品的报告程序，确认其是否能有效履行相应职责。

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0316

质量管理部门应当负责药品质量查询。

1.检查企业文件是否规定相应内容。

2.询问质量管理部门相应岗位人员质量查询工作的流程及要求，确认其是否能有效履行相应职责。

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*0317

质量管理部门应当负责指导设定计算机系统质量控制功能，负责计算机系统操作权限的审核和质量管理基础数据的建立及更新。

1.检查企业质量管理部门职责文件，确认职责文件是否涵盖以下职责：

（1）负责指导设定系统质量控制功能；

（2）负责系统操作权限的审核，并定期跟踪检查；

（3）监督各岗位人员严格按规定流程及要求操作系统；

（4）负责质量管理基础数据的审核、确认生效及锁定；

（5）负责经营业务数据修改申请的审核，符合规定要求的方可按程序修改。

（6）负责处理系统中涉及药品质量的有关问题。

2.询问质量管理部门相应岗位人员计算机系统质量控制工作的职责规定及操作规程，确认是否符合相应要求。

3.查看企业计算机系统各岗位权限是否与权限审核表一致，是否符合各岗位实际，质量部门是否定期跟踪检查。

4.现场模拟计算机系统操作，基础数据审核、经营业务数据修改等是否符合要求。

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*0318

质量管理部门应当组织验证、校准相关设施、设备。

1.检查企业质量管理部门职责文件，确认其是否明确以下内容：

（1）企业应当对计算机系统、冷库（冷柜）、冷藏车、冷藏箱、保温箱以及温湿度自动监测系统（如企业具有以上设施、设备）等进行验证，确认相关设施、设备及监测系统能够符合规定的设计标准和要求，并能安全、有效的正常运行和使用，确保冷藏、冷冻药品在储存、运输过程中的质量安全；

（2）企业质量负责人负责验证工作的监督、指导、协调与审批；

（3）质量管理部门负责组织仓储、运输等部门共同实施验证工作。

2.现场查阅企业是否具备相关文件，如验证、校准方案、报告、验证数据等。

3.询问相应岗位人员确认其是否熟悉相应职责内容（若联合第三方验证的，确认是否全程参与验证），是否能有效履行相应职责。

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0319

质量管理部门应当负责药品召回的管理。

1.检查企业质量管理部门职责文件，确认是否规定由质量管理部门负责药品召回管理。

2.询问质量管理部门相应岗位人员确认其是否熟悉药品召回职责及工作流程，是否能有效履行相应职责。

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0320

质量管理部门应当负责药品不良反应的报告。

1.检查企业质量管理部门职责文件，确认是否规定由质量管理部门负责药品不良反应的报告。

2.询问质量管理部门相应岗位人员确认其是否熟悉药品不良反应报告职责及工作流程，是否能有效履行相应职责。

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*0321

质量管理部门应当组织质量管理体系的内审和风险评估。

1.检查企业质量管理部门职责文件，确认是否规定由质量管理部门组织质量管理体系的内审和风险评估。

2.询问质量管理部门相应岗位人员确认其是否熟悉质量管理体系内审和风险评估工作职责及工作流程，是否能有效履行相应职责。

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0322

质量管理部门应当组织对药品供货单位及购货单位质量管理体系和服务质量的考察和评价。

1.检查企业质量管理部门职责文件，确认是否规定由质量管理部门负责该项工作。

2.询问质量管理部门相应岗位人员确认其是否熟悉该项工作职责及工作流程，是否能有效履行相应职责。

3.查看相关记录，确认质量管理部门是否履行此项职责。

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*0323

质量管理部门应当组织对被委托运输的承运方运输条件和质量保障能力的审查。

1.检查企业质量管理部门职责文件，确认是否规定由质量管理部门负责该项工作。

2.询问质量管理部门相应岗位人员,确认其是否熟悉该项工作职责及工作流程，是否能有效履行相应职责。

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0324

质量管理部门应当协助开展质量管理教育和培训。

1.检查企业质量管理部门职责文件，确认是否规定由质量管理部门协助该项工作。

2.查看教育和培训计划、组织、实施相关记录，确认质量管理部门是否履行了协助开展质量管理教育和培训职责。

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0325

质量管理部门应当承担其他应当由质量管理部门履行的职责。

1.检查企业质量管理部门职责文件。

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0401

企业从事药品经营和质量管理工作的人员，应当符合有关法律法规及《规范》规定的资格要求，不得有相关法律法规禁止从业的情形。

1.检查企业负责人、质量负责人是否存在《中华人民共和国药品管理法》等相关法律法规规定不得从业情形。抽查相关人员资料,核实是否有相关规定的禁止从业的情形。

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*0402

企业负责人应当具有大学专科以上学历或者中级以上专业技术职称；应当经过基本的药学专业知识培训，熟悉有关药品管理的法律法规及《规范》。

1.检查企业负责人学历证书、学信网数据及职称证书原件，确认是否符合要求。

2.检查企业负责人药学专业知识培训情况及工作履历档案，确认其接受培训应不少于10个学时，内容是否包括基本的药学专业知识和药品管理的法律法规。

3.询问企业负责人有关药品管理的法律法规及《规范》的内容，确认是否符合要求。

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*0403

企业质量负责人应当具有大学本科以上学历、执业药师资格和3年以上药品经营质量管理工作经历，在质量管理工作中具备正确判断和保障实施的能力。

1.检查企业质量负责人学历、学信网数据和执业资格证书原件、职称证书原件、工作档案、培训档案等证明性文件，判断从业资格、从业年限是否符合要求，执业药师注销或注册是否办理了相关手续。执业药师社保是否由本企业缴纳，退休、改制、停薪留职等未缴纳社保的需提供相关证明。综合情况判断是否挂证。

2.检查企业质量负责人员工档案所记载的工作经历,核实是否达到3年药品经营质量管理工作经历。

3.就药学专业知识、药品经营管理相关法律法规及《规范》提问，确认是否具备相应的专业知识和法律法规知识。

4.向企业质量负责人提问企业质量管理制度、质量负责人岗位职责、工作流程等，确认是否具备正确判断和保障实施质量管理的能力。

5.对照企业质量负责人职责,检查相应质量管理文件包括质量管理体系文件审批、内审报告验证报告、质量风险评估报告、首营企业和首营品种审批、质量问题裁决及处理相关文件等,核实企业质量负责人是否在质量管理工作中具备正确判断和保障实施的能力。

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**0404

企业质量管理部门负责人应当具有执业药师资格和3年以上药品经营质量管理工作经历，能独立解决经营过程中的质量问题。

1.检查企业质量部门负责人学历、学信网数据和执业资格证书原件、工作档案、培训档案等证明性文件，判断从业资格、从业年限是否符合要求，执业药师注销或注册是否办理了相关手续。执业药师社保是否由本企业缴纳，退休、改制、停薪留职等未缴纳社保的需提供相关证明。综合情况判断是否挂证。

2.检查企业管理部门质量负责人员工档案所记载的工作经历,核实是否达到3年药品经营质量管理工作经历。

3.提问药学专业知识、药品经营管理相关法律法规及《规范》，确认是否具备相应的专业知识和法律法规知识。

4.提问企业质量管理部门负责人企业质量管理制度、质量管理部门负责人岗位职责、工作流程、药品经营管理相关政策、法律法规及《规范》等相关知识，判断是否具备独立解决质量问题的能力。

5.对照企业质量管理部门负责人职责,检查相应质量管理文件包括质量管理体系文件审批、内审报告、验证报告、质量风险评估报告、首营企业和首营品种审批、质量问题裁决及处理相关文件等，判断企业质量管理部门负责人是否能够独立解决经营过程中的质量问题。

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**0405

企业应配备2名（含）以上具备物流相关专业大学专科及以上学历或国家认可的物流资格专业技术职称。

1．检查企业物流管理人员档案，学历、学信网数据或职称证书原件，判断是否符合要求。

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0406

企业应当配备符合相关资格要求的质量管理、验收及养护等岗位人员。

1.检查企业质量管理制度、质量管理岗位职责是否按法律法规及《规范》要求对质量管理员、验收员、养护员的资质进行制订，确认企业配备的人员是否符合规定。

2.检查员工花名册，与实际到岗人员进行比对，确认是否符合要求。

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*0407

从事质量管理工作的，应当具有药学中专或者医学、生物、化学等相关专业大学专科以上学历或者具有药学初级以上专业技术职称。

1.检查从事质量管理工作人员个人档案的学历、学信网数据、证书、职称、个人简历等资料原件，判断是否符合要求。

2.检查从事质量管理工作员工花名册，与实际到岗人员进行比对，确认是否符合要求。

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*0408

从事验收工作的，应当具有药学或者医学、生物、化学等相关专业中专以上学历或者具有药学初级以上专业技术职称。

1.检查从事验收工作人员个人档案的学历、学信网数据、证书、职称、个人简历等资料原件，判断是否符合要求。

2.检查从事验收工作员工花名册，与实际到岗人员进行比对，确认是否符合要求。

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0409

从事养护工作的，应当具有药学或者医学、生物、化学等相关专业中专以上学历或者具有药学初级以上专业技术职称。

1.检查从事养护工作人员个人档案的学历、学信网数据、证书、职称、个人简历等资料原件，判断是否符合要求。

2.检查从事养护工作员工花名册，与实际到岗人员进行比对，确认是否符合要求。

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*0410

从事中药材、中药饮片验收工作的，应当具有中药学专业中专以上学历或者具有中药学中级以上专业技术职称。

1.检查从事中药材、中药饮片验收工作人员个人档案的学历、学信网数据、证书、职称、个人简历等资料原件，判断是否符合要求。

2.检查从事中药材、中药饮片验收工作员工花名册，与实际到岗人员进行比对，确认是否符合要求。

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0411

从事中药材、中药饮片养护工作的，应当具有中药学专业中专以上学历或者具有中药学初级以上专业技术职称。

1.检查从事中药材、中药饮片养护工作人员个人档案的学历、学信网数据、证书、职称、个人简历等资料原件，判断是否符合要求。

2.检查从事中药材、中药饮片养护工作员工花名册，与实际到岗人员进行比对，确认是否符合要求。

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0412

直接收购地产中药材的，验收人员应当具有中药学中级以上专业技术职称或执业中药师。

1.检查人员个人档案的学历、学信网数据、证书、职称、个人简历等资料原件，判断是否符合要求。

2.检查工作员工花名册，与实际到岗人员进行比对，确认是否符合要求。

3.检查验收人员工资表及相关转帐记录，判断该人员是否在本企业领取工资；查看该人员社保是否由本企业缴纳，退休、改制、停薪留职等未缴纳社保的需提供相关证明。综合以上情况判断是否挂职。

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*0413

从事疫苗配送的，还应当配备2名以上专业技术人员专门负责疫苗质量管理和验收工作。专业技术人员应当具有预防医学、药学、微生物学或者医学等专业本科以上学历及中级以上专业技术职称，并有3年以上从事疫苗管理或者技术工作经历。

1.检查劳动合同、岗位职责等材料，确认企业配备的2名以上负责疫苗质量管理和验收工作的专业技术人员，是否还兼任其他工作。

2.检查专业技术人员个人档案的学历、学信网数据、证书、职称、个人简历等资料原件，确认是否具有预防医学、药学、微生物学或者医学等相关专业本科以上学历及中级以上专业技术职称。

3.检查员工花名册、个人档案，与实际到岗人员进行比对，确认是否符合要求。查社保缴纳情况（退休、改制、停薪留职等未缴纳社保的需提供相关证明)、工资发放、工作痕迹等确认是否挂证。

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53

0414

从事采购工作的人员应当具有药学或者医学、生物、化学等相关专业中专以上学历。

1.检查员工花名册、劳动合同、个人档案的学历、学信网数据、证书、职称、个人简历等资料原件，判断是否符合要求。

2.检查员工花名册，与实际到岗人员进行比对，确认是否符合要求。

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54

0415

从事销售、储存等工作的人员应当具有高中以上文化程度。

1.检查员工花名册、劳动合同、个人档案的学历、学信网数据、证书、职称、个人简历等资料原件，判断是否符合要求。

2.检查员工花名册，与实际到岗人员进行比对，确认是否符合要求。

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55

*0416

企业从事信息管理工作的人员中，应当具有2名（含）以上具有计算机相关专业大学专科及以上学历或国家认可的计算机相关专业职业资格（含职称）。

1.检查劳动合同、个人档案的学历、学信网数据、证书、职称、个人简历等资料原件，判断是否符合要求。

2.检查员工花名册，与实际到岗人员进行比对，确认是否符合要求。

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56

*0417

企业应当对各岗位人员进行与其职责和工作内容相关的岗前培训和继续培训，以符合《规范》的要求。

1.检查员工花名册及培训档案,确认培训内容、培训时间是否符合规定。

2.抽查相关人员，提问质量管理制度及其工作职责、岗位管理制度和操作流程，确认培训效果是否符合要求。

3.对上述培训档案所记载的岗前培训时间与实际履职时间(计算机系统岗位操作记录或其他文件记录等)进行核对,确认参加岗前培训时间是否早于履职时间。

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57

0418

培训内容应当包括相关法律法规、药品及现代物流专业知识及技能、质量管理制度、职责及岗位操作规程等。

1.检查企业培训管理的相关规定,核实是否开展各类培训时,针对不同岗位的职责要求确定了培训内容。

2.检查培训档案，确认其培训内容以及留存的课件是否符合要求。

3.抽查相关人员，对照员工培训档案,询问其接受培训的内容、时间、方式以及考核等情况,核实是否与培训档案内容一致。

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58

*0419

企业应当按照培训管理制度制定年度培训计划并开展培训和考核，使相关人员能正确理解并履行职责。

1.检查管理制度，确认是否有培训管理制度，是否按要求制定年度培训计划。

2.检查企业制定的年度培训计划，确认是否符合企业培训管理制度。

3.检查企业培训档案，确认企业是否开展培训和考核。

4.抽查相关人员，提问质量管理制度及其工作职责、岗位管理制度和操作流程，确认考察培训效果是否符合要求。

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0420

培训工作应当做好记录并建立档案。

1.检查企业是否建立培训档案。

2.培训档案应当包括年度培训计划、培训课件、师资、签到表、考核内容及方式、考核结果等内容。

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*0421

从事特殊管理的药品的人员，应当接受相关法律法规和专业知识培训并经考核合格后方可上岗。

1.检查特殊管理的药品收货、验收、储存、养护、出库、运输等工作岗位人员的培训档案和经考核合格上岗的记录，确认是否符合要求。

2.现场提问特殊管理的药品相关法律法规和管理制度，确认人员是否符合要求。

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61

*0422

从事冷藏冷冻药品储存、运输等工作的人员，应当接受相关法律法规和专业知识培训并经考核合格后方可上岗。

1.对照员工花名册，检查冷藏冷冻药品收货、验收、储存、养护、出库、运输等工作岗位培训档案和经考核合格上岗的记录，确认是否符合要求。

2.现场提问冷藏冷冻药品储存、运输的相关法律法规和管理制度，确认人员是否符合要求。

3.现场模拟冷藏冷冻药品储存运输等操作，确认人员是否符合要求。

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62

0423

企业应当制定员工个人卫生管理制度。

1.检查工作制度和工作现场，确认是否符合要求。

2.检查相关岗位的人员是否按照制度的要求进行着装及卫生管理。

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0424

企业储存、运输等岗位人员的着装应当符合劳动保护和产品防护的要求。

1.检查从事冷藏冷冻药品收货、验收、储存等岗位的人员是否配备了棉袄等工作服及防护手套，接触放射性药品人员是否配备防辐射服。

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0425

质量管理、验收、养护、储存等直接接触药品岗位的人员应当进行岗前及年度健康检查，并建立健康档案。

1.对照员工花名册，检查健康档案，确认健康检查的时间及内容是否符合要求。

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*0426

患有传染病或者其他可能污染药品的疾病的，不得从事直接接触药品的工作。

1.对照员工花名册，检查相关人员健康档案，确认是否符合要求。

2.质量管理、验收、养护、储存等直接接触药品的岗位人员，上岗前应经县级以上医疗机构（或体检中心）进行包括胸透、皮肤检查、肠道传染病等常规项目的健康检查，体检项目及结果应符合要求。验收、养护人员需进行辨色力检查，检查结果应符合要求。

3.患有手癣、指甲癣、手部湿疹、发生于手部的银屑病、渗出性皮肤病、化脓性皮肤病以及患有痢疾、伤寒、病毒性肝炎、活动性肺结核等传染病的人员，不得从事直接接触药品的工作。

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0427

身体条件不符合相应岗位特定要求的，不得从事相关工作。

1.检查企业人员健康管理的相关规定,核实是否明确了“身体条件不符合相应岗位特定要求”的具体内容。

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67

**0501

企业制定质量管理体系文件应当完备，并符合企业实际，文件包括质量管理制度、部门及岗位职责、操作规程、档案、报告、记录和凭证等。

1.检查企业质量体系文件是否与国家现行政策法规相符，是否符合企业实际，层次是否清晰，内容是否完善，是否存在明显的移植、套用其他企业资料，未按照本企业实际进行制定的情况。

2.抽取岗位员工询问岗位职责、操作规程等，检查企业质量体系文件是否与企业实际情况相符。

3.检查企业质量管理体系文件，至少覆盖包括质量管理制度、部门及岗位职责、操作规程、档案、报告、记录和凭证等，确认内容是否全面、充分，相互间是否有内在逻辑性。

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68

*0502

文件的起草、修订、审核、批准、分发、保管，以及修改、撤销、替换、销毁等应当按照文件管理操作规程进行，并保存相关记录。

1.检查企业《质量管理体系文件的管理规定》,确认是否明确了文件的起草、修订、审核、批准、分发、保管,以及修改、撤销、替换、销毁等的具体要求、标准和操作规程。

2.抽查质量管理体系文件，确认从起草、修订、审核、批准到发布全过程是否符合规定。

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0503

文件应当标明题目、种类、目的以及文件编号和版本号。

1.检查企业《质量管理体系文件的管理规定》,确认是否明确了文件编制题目、种类、目的以及文件编号和版本号的具体要求。

2.查阅制度、部门或岗位职责、操作规程等，确认内容是否出现前后矛盾。

3.核实各项文件的题目、种类、目的以及文件编号和版本号等是否符合企业相关管理规定。

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70

0504

文件文字应当准确、清晰、易懂。

1.检查文件中文字表述和文件内容是否与要求相符，是否存在“定期”、“必要时”、“定时”等没有进行明确描述的词语。

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71

0505

文件应当分类存放，便于查阅。

1.检查文件是否按文件编号、业务部门、操作程序等条件进行分类存放，是否便于查阅。

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72

0506

企业应当保证各岗位获得与其工作内容相对应的必要文件，并严格按照规定开展工作。

1.对照企业各项文件规定的发放或适用范围及文件分发记录,核实提供的文件与发放要求是否相符。

2.现场抽查各岗位工作人员，是否获得相关岗位职责及操作规程等文件。

3.询问工作人员是否知道自己工作相关的管理制度、岗位职责、操作规程等质量文件，判断企业是否正确执行各项文件。

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73

*0507

质量管理制度应当包括以下内容：

（一）质量管理体系内审的规定；

（二）质量否决权的规定；

（三）质量管理文件的管理；

（四）质量信息的管理；

（五）供货单位、购货单位、供货单位销售人员及购货单位采购人员等资格审核的规定；

（六）药品采购、收货、验收、储存、养护、销售、出库、运输的管理；

（七）特殊管理的药品的规定；

（八）药品有效期的管理；

（九）不合格药品、药品销毁的管理；

（十）药品退货的管理；

（十一）药品召回的管理；

（十二）质量查询的管理；

（十三）质量事故、质量投诉的管理；

（十四）药品不良反应报告的规定；

（十五）环境卫生、人员健康的规定；

（十六）质量方面的教育、培训及考核的规定；

（十七）设施、设备保管和维护的管理；

（十八）设施、设备验证和校准的管理；

（十九）记录和凭证的管理；

（二十）计算机系统的管理；

（二十一）药品追溯的规定；

（二十二）物流管理的规定

（二十三）其他应当规定的内容。

1.检查企业质量管理制度,核实是否涵盖本检查项目规定的所

有内容。

2.检查企业质量管理制度,核实是否与企业经营范围、经营方式、经营模式(如药品现代物流等)、管理方式(如计算机系统、物流作业模式)等实际情况相符。

3.询问企业员工，确认是否熟悉与自己工作有关的质量制度。

4.制度内容与岗位职责、操作规程等是否发生原则性混淆。

5.有特殊药品经营范围和经营特殊管理要求药品的，其采购、验收等相关管理制度、规程是否单独制定。

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*0508

部门及岗位职责应当包括：

（一）质量管理、采购、储存、销售、运输、财务和信息管理、物流等部门职责；

（二）企业负责人、质量负责人及质量管理、采购、储存、销售、运输、财务、信息管理和物流等部门负责人的岗位职责；

（三）质量管理、采购、收货、验收、储存、养护、销售、出库复核、运输、财务、信息管理等岗位职责；

（四）与药品经营相关的其他岗位职责。

1.检查企业各部门及岗位职责,核实是否涵盖本检查项目规定的内容。

2.对照企业组织机构及岗位设置文件,核实各部门及岗位职责是否涵盖所有部门及岗位。

3.检查企业各部门及岗位职责，核实部门及岗位职责是否与企业实际经营情况相符。

4.检查质量管理体系中实际涉及的岗位，企业是否存在没有制订岗位职责的。如企业有销售内勤岗位，但没有明确岗位职责。

5.负责信息管理的部门应当履行系统硬件安装和软件的安装、测试及网络维护；系统数据库管理及数据备份；培训、指导相关岗位人员使用系统；系统程序的运行及维护管理；系统网络及数据的安全管理；保证系统日志的完整性。

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*0509

企业应当制定药品采购、收货、验收、储存、养护、销售、出库复核、运输等环节及计算机系统的操作规程。

1.检查企业制定的各项操作规程,核实是否涵盖本检查项目规定的内容。

2.核实企业制定的操作规程是否符合企业实际工作流程。

3.核实企业制定的各项操作规程是否与企业计算机系统操作流程相符。

4.操作规程应当包括操作技术细节、操作方法等，具备可操作性。

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*0510

企业应当建立药品采购、验收、养护、销售、出库复核、销后退回和购进退出、运输、储运、温湿度监测、不合格药品处理、主要设施设备等相关记录。

1.检查企业质量管理体系文件,核实记录内容是否涵盖本检查项目规定的所有内容。

2.核实企业记录的格式、内容是否与企业质量管理体系文件发布的记录一致。

3.核实企业记录的内容是否与企业计算机系统设置相符。

4.主要设施设备应建立相应的设备档案，及运行、维修、养护记录。

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0511

通过计算机系统记录数据时，有关人员应当按照操作规程，通过授权及密码登录后方可进行数据的录入或者复核。

1.检查企业计算机系统操作规程,确认是否规定了有关人员登录系统、数据录入或者复核的操作要求。

2.抽查相关岗位人员,确认其实际操作是否符合各环节或岗位操作人员设定密码及权限（密码不能为原始密码），是否能确保电子信息录入的真实、准确，确认其实际操作是否符合企业操作规程的要求。

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0512

数据的更改应当经质量管理部门审核并在其监督下进行。

1.检查企业经营业务数据修改内容，确认是否由质量管理部门审核并在其监督下进行。

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0513

数据的更改过程应当留有记录。

1.检查计算机系统，确认数据更改过程是否留有记录并符合审批要求。

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*0514

书面记录及凭证应当及时填写，做到字迹清晰，不得随意涂改，不得撕毁。

1.检查相关记录，确认是否字迹清晰，是否存在随意涂改、撕毁现象。

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0515

更改记录的，应当注明理由、日期并签名，保持原有信息清晰可辨。

1.现场查看，确认是否符合要求。

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0516

记录及凭证应当至少保存5年。

1.现场查看保存情况，确认是否符合要求。

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0517

疫苗的记录及凭证按相关规定保存。

1.现场查看保存情况，确认是否符合要求。

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0518

特殊管理的药品的记录及凭证按相关规定保存。

1.现场查看保存情况，确认是否符合要求。

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0519

企业应当按照质量管理制度的要求，制定投诉管理操作规程，内容包括投诉渠道及方式、档案记录、调查与评估、处理措施、反馈和事后跟踪等。

1.检查企业质量管理体系文件,核实企业是否制定药品质量投诉管理操作规程,其内容是否符合要求,是否有相关记录。

2.确认是否公开投诉渠道及方式。

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**0601

库房的选址、设计、布局、建造、改造和维护应当符合药品储存的要求、防止药品污染、交叉污染、混淆和差错；药品储存作业区、辅助作业区应当与办公区和生活区分开一定距离或者有隔离措施

1.仓库是否为相对独立的库房。库房内外环境整洁、无污染源，并且与周边其他生产经营企业、生活区域或设施保持相对独立；库房不能设置在居民区，不能设置在其他生产企业或产生异味、蒸气、粉尘的经营企业的同一建筑之内。

2.仓库为租用或仓库为整栋建筑物的一部分，企业应提供承诺周边（含楼上、楼下）建筑物均应符合第一款要求的书面文件。

3.仓库是否为符合安全生产要求的库房，应提供具备法定机构出具的建筑安全证明性文件，库房宜设置在直接接触地面的一层（对设在二层及以上楼层的库房，其设施、设备安装应符合该库房建筑设计许可的要求，企业应对楼体安全性依据相关法规自行开展验证或邀请第三方机构进行验证）。

4.收货验收、分拣复核、集货配送等作业区面积应满足现代物流作业的需要，出库复核区、集货区需集中设置（除特殊药品、冷藏药品以及中药材、中药饮片、抗生素原料药、化学原料药外）。

5.经营场所和库房必须有效物理隔离，与周边环境及其他企业的人流、物流必须严格分开，并设置有效的防盗设施、设备；设在二层及以上楼层的库房应有专用的货梯。

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**0602

企业应配备与其经营规模、经营范围、物流配送能力、保障药品质量安全相适应的营业场所和库房

1. 药品批发企业库房整体面积不少于5000平方米或30000立方米，药品零售连锁企业整体面积不少于500平方米，只经营中药饮片和（或）中药材企业库房整体面积不少于2000平方米，单独经营放射性药品的企业按实际经营范围配备库房。（库房整体面积5000平方米以下的，需在同一建筑,且不得超过三层；库房整体面积2000平方米以下的，需在同一建筑，且不得超过两层）；(以房产证或房屋建筑施工许可证上标示的建筑面积为准，计算面积不含非药品库、器械库等)   ；库房包括：药品储存、辅助区域、物料间、配电间、发电间、消防通道、电梯、养护室、仓储工作人员办公室等。

2.提供租赁合同及证明产权所属、房屋使用和房屋合规等材料。

3.阴凉库（含冷库）面积应不少于总面积的二分之一。

4.有冷藏药品经营范围的，应配备2个（含）以上独立冷库，总容积不少于200立方米；冷库设计应当符合国家相关标准，冷库内合理划分冷库收货验收、储存、包装材料预冷、装箱发货、待处理药品存放等区域，并有明显标示。

5.有储存冷冻药品的，应配备独立冷冻库（柜）。

6.是否配备能实现药品入库、上架、分拣、传送、出库、复核、集货等现代化物流作业需求相匹配的设施、设备。

7.现代化物流作业设施、设备应能满足仓库的整体需求，至少要能覆盖仓库三分之二区域”。（特殊药品、冷藏冷冻药品以及中药材、中药饮片、化学原料药、抗生素原料药除外）。设施、设备能对货物进行出入库、补货和集货，实现物流各作业环节自动、连续的物流传送；做到管理系统与输送设备有机融合。

8.库房应设置与企业经营规模相适应的零货储存区域和整件储存区域;零货区应配备隔板货架或流利式货架等类型货架，药品批发企业零货货位不少于1000个（没有拆零业务的企业可以申请不配置），只经营中药饮片、中药材企业零货货位不少于500个，药品零售连锁企业零货货位不少于300个。整件储存区应配备与物流规模相适应的托盘货位，药品批发企业托盘货位不少于1000个（以1200mm*1000mm标准托盘计，不同尺寸的托盘按载货面积进行折算，下同），只经营中药饮片、中药材企业托盘货位不少于500个，药品零售连锁企业托盘货位不少于200个。

9. 药品出入库应通过相适应的自动化设施设备实施，原配备3个（含）以上agv叉车（或6个（含）以上顶升agv）进行物流传送，调整为6个（含）以上agv叉车（或10个（含）以上顶升agv或2个巷道式堆垛机或3个四向穿梭车）进行物流传送，如有混合式设备作业，可配备3个（含）以上agv叉车加5个（含）以上顶升agv，或配备2个巷道式堆垛机或3个四向穿梭车进行物流传送，必要时可辅助使用电动叉车。企业可根据实际需要设置动力输送线，如企业有拆零业务应配备满足现代化物流作业的动力输送线，如没有拆零业务可不设置动力输送线和零货货位（向省药监局报备）；自动化设施设备要能满足仓库的整体需求，至少要能覆盖仓库三分之二区域

10.仓库需要跨层作业的，应通过提升机、螺旋机、agv等设施实现自动、连续、高效的物流输送。

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0603

库区地面硬化或者绿化，库房内墙、顶光洁，地面平整，门窗结构严密。

1.现场确认是否符合要求。

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*0604

库房有可靠的安全防护措施，能够对无关人员进入实行可控管理，防止药品被盗、替换或者混入假药

1.库房是否安装安全防护设施。

2.库房是否安装有与库房面积相适应的视频监视系统，其中药品验收入库、出库场所应各安装不少于2个摄像头，其他区域按照200平方米/1个标准安装摄像头，确保视频监视对库区各项作业区的无缝覆盖。

3.监视系统应24小时自动备份，工作图像留存不少于30天。

4.麻醉药品和一类精神药品库是否按照《麻醉药品和精神药品管理条例》管理（是否双门双锁、是否进出进行身份登记、是否有24小时与110联网的报警装置、是否有视频监控、是否24小时值守并可通过视频进行监控等）。

5.毒性药品、二类精神药品是否实行专库、专人和双人双锁管理。

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*0605

库房有防止室外装卸、搬运、接收、发运等作业受异常天气影响的措施

1.装卸区是否为室内装卸作业区或安装有防雨棚，防雨棚面积是否能够满足作业要求。

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*0606

库房应当配备药品与地面之间有效隔离的设备

1.库房是否配备与经营范围、经营面积相适应的托盘、隔板货架、流利式货架或自动化立体货架、高位货架。

2.零货区应配备隔板货架或流利式货架，高架仓库应配备重型组合式货架。

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0607

库房应当配备避光、通风、防潮、防虫、防鼠等设备

1.库房是否配备有避光、通风、防潮、防虫、防鼠等设备。

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*0608

库房应当配备有效调控温湿度及室内外空气交换的设备。

1.库房是否配备与经营范围、经营面积相适应的有效调控温湿度及室内外空气交换的设备。

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*0609

库房应当配备自动监测、记录库房温湿度的设备；冷库应当配备温湿度自动监测、显示、记录、调控、报警的设备；冷藏车具有自动调控温度、显示温度和读取温度监测数据的功能；冷藏箱及保温箱具有外部显示和采集箱体内温度数据的功能

1.库房、冷库（冷柜）、冷藏车、冷藏箱、保温箱是否配备有温湿度自动监测系统，温湿度自动监测系统是否能够对测点周边环境温湿度进行数据的实时采集、传送和报警，是否具有远程及就地实时报警功能；监测的温湿度值达到设定的临界值或者超出范围及供电中断时，系统应当能够实现就地和在指定地点进行声光报警，同时采取短信或微信方式，向至少3名指定人员发出报警信息。

2.温湿度自动监测系统记录数据不得更改、不能删除，不得有导入数据的功能。

3.温湿度自动监测系统不得对用户开放温湿度传感器监测值修正、调整功能，防止用户随意调整，造成监测数据失真。

4.是否按《规范》要求设置温湿度测点终端。

5.温湿度自动监测系统是否符合《规范》要求。

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*0610

企业应具备实现药品验收、入库、储存、养护、分拣、传送、复核出库、运输等现代化物流作业的设施、设备和专门的计算机信息管理系统，能够覆盖企业药品购进、储存、养护、销售、运输及售后各环节管理及经营全过程的质量控制

1.是否配备入库管理设备，在仓储管理系统（wms）协同控制和管理下，根据面积大小、储货方式、远近距离等，采用适宜设备（如传输线、巷道堆垛机、agv叉车、顶升agv，必要时辅助使用电动叉车等）实现货位自动分配、自动识别、自动寻址功能。

2.托盘、货架应标识条形码，实行货位管理、一位一码，通过仓储管理系统（wms）控制、管理、调度。

3.输送设备是否通过动力传输线、光电核扫设备（必要时辅助使用电动叉车）实现自动、连续、高效的物流传送，动力传输线能同时满足药品出入库操作。

4.是否配备分拣设备，采用平板拣选、条形码扫描、无线射频、电子标签、货（箱）到人等识别技术或自动化分拣机完成分拣，通过动力传输线传送至出库复核区、集货区。

5.是否配备出库设备，输送系统自动分配出库复核口，采用条形码扫描或者无线射频等识别技术完成复核操作，复核、出库区滑道配置应能满足业务需求。

6.常温、阴凉储存药品在仓库内应通过现代物流系统拣选、传送和出库（除特殊药品、冷藏药品以及中药材、中药饮片、抗生素原料药、化学原料药外）。

7.是否配备有计算机信息管理系统，包含企业资源计划系统（erp）、仓储管理系统（wms）、运输管理系统(tms)等，且系统间能够实现数据实时共享。

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0611

库房应当配备符合储存作业要求的照明设备

1.现场确认是否符合要求。

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0612

库房应当有用于零货拣选、拼箱发货操作及复核的作业区域和设备

1.是否设置有零散货、拼箱发货、出库复核区域，是否配备相关设备。

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0613

库房应当有包装物料的存放场所。

1.是否有存放包装物料的专用库房或区域，设置是否合理。

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0614

库房应当有验收、发货、退货的专用场所。

1.检查一般药品库是否设立了待验区、发货区、退货区等。

2.特殊药品库、冷藏库、冷冻库、中药材及中药饮片库等在各独立专用库内是否设立了待验区、发货区、退货区等。

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*0615

库房应当有不合格药品专用存放场所。

1.检查企业是否设立了专用安全存放、有效隔离的不合格药品库（区）。

2.特殊药品库是否设立了独立的不合格药品库（区）。

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*0616

经营特殊管理的药品有符合国家规定的储存设施。

1.麻醉药品、一类精神药品库房是否符合要求；查看监控系统是否完好、自动报警系统是否有效。

2.麻醉药品、一类精神药品库的安全管理文件、钥匙交接手续、报警系统相关文件是否符合要求。

3.检查是否有视频监控系统、报警装置定期进行维护和维修记录。

4.其他特殊药品的专库或专柜的设施、设备是否配置齐全、是否能正常使用。

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102

*0617

经营中药材、中药饮片的，应当有专用的库房和养护工作场所。中药材和中药饮片分库存放。

1.是否设立了中药材、中药饮片专用库房，专用库房是否整洁有序，便于作业。

2.是否设立了独立、密闭的养护场所，养护过程是否会污染其它药品。

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0618

直接收购地产中药材的应当设置中药样品室（柜）。

1.样品室（柜）是否配置了相适应的设施、设备。

2.检查中药样品标本，收集的样品应标明品名、产地、来源、鉴定人、收集时间，并与所收购易混淆中药材相匹配。

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104

**0619

储存疫苗的，应当配备两个以上独立冷库。

1.检查是否有两个以上独立冷库，且总容积达到200立方米。

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105

0620

应当配备冷库制冷设备的备用发电机组或者双回路供电系统，备用发电机组或者双回路供电系统同时能满足药品储存温度调控要求。

1.是否具有备用发电机组或双回路供电系统，是否能满足冷库控温用电。

2.现场检查备用发电机组或双回路供电系统是否能正常运行。

3.现场核算发电机功率是否满足冷库制冷设备和药品储存温度调控设备正常工作。

4.现场提问保管员，是否知晓相应的保管温度,是否知晓停电后如何处置。

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106

0621

对有特殊低温要求的药品，应当配备符合其储存要求的设施、设备。

1.是否按特殊低温要求建立了冷冻库(柜)。

2.温度是否控制在药品储存要求的温度。

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*0622

经营冷藏、冷冻药品的应当配备冷藏车。

1.冷藏车的配置是否符合国家相关标准要求。

2.冷藏车厢是否具有防水、密闭、耐腐蚀等性能。

3.冷藏车厢内部是否留有保证气流充分循环的空间。

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*0623

经营冷藏、冷冻药品的应当配备车载冷藏箱或者保温箱等设备。

1.冷藏箱、保温箱是否具有良好的制冷或保温性能。

2.冷藏箱是否具有自动调控温度的功能。

3.保温箱是否配备蓄冷剂以及与药品隔离的装置。

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*0624

运输药品应当使用封闭式货物运输工具，运输冷藏、冷冻药品的冷藏车及车载冷藏箱、保温箱应当符合药品运输过程中对温度的控制要求。

1.经营麻醉、精神等特殊药品的，应配备与经营规模相适应的密闭式自有药品运输车辆不少于2辆（含）。

2.经营冷链药品的，应配备有独立制冷系统和显示温度状况的自有冷藏运输车不少于2辆（含）以及车载冷藏箱或保温箱等设备。

3.企业运输冷藏、冷冻药品，应当根据药品数量、运输距离、运输时间、温度要求、外部环境温度等情况，选择适宜的运输工具和温控方式，确保运输过程温度符合要求。

4.检查冷藏、冷冻药品运输中温度记录，确认冷藏车、冷链配送设施、设备是否满足药品温度控制要求。

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0625

储存、运输设施、设备的定期检查、清洁和维护应当由专人负责，并建立记录和档案。

1.是否有设施、设备检查、清洁和维护管理制度，制度中是否明确了相应的管理周期。

2.是否有专人负责设施、设备的各项管理工作；档案内容是否包括设备清单、购货发票、使用说明书、计量单位颁发的检定合格证（在有效期内）等。设备清单应详细记录设备名称、生产厂家、购买日期、使用状况、设备保管人、维修服务商等内容。

3.检查设施、设备是否放置整洁有序、无污染。

4.储存、运输设施、设备是否有检查、校准、清洁和维修维护记录。

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0626

在人工作业的库房储存药品，按质量状态实行色标管理：合格药品为绿色，不合格药品为红色，待确定药品为黄色。

1.查看库区色标管理，是否满足要求。

2.不同质量状态的药品是否储存在相应色标区域内。

3.计算机管理的自动出入库的库房（现代物流仓库）是否有符合药品质量状态的管理措施。

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0627

药品仓库须符合消防、安全等有关规定，并经有关部门检查批准。

1.检查相关批准件，确认是否符合要求。

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**0701

企业计算机信息管理系统【企业资源计划管理系统（erp）、仓储管理系统（wms）、运输管理系统（tms）、温湿度自动监测系统】及设备应按照《规范》并与药品现代物流相适应性开展验证，与物流有关的设备、设施性能也应经过验证，相关资料及其原始数据应存档备查。

1.检查企业验证方案是否涵盖药品经营、物流各系统、各环节，是否能真实、准确、完整数据对接和质量管理全过程数据实时一致。验证企业计算机信息管理系统、与物流有关的设备、设施性能是否能对物流、经营活动全面管理，实现物流、经营全过程记录真实、准确、完整、可追溯，确保经营、物流全过程药品质量与安全。

2.核实企业验证报告中是否包含资源计划管理系统（erp）与企业仓储管理系统（wms）、企业运输管理系统（tms）实时准确对接相关数据的内容，企业erp与wms、tms系统各类药品经营、物流有关数据是否实时一致。

3．核实企业是否对资源计划管理系统（erp）、仓储管理系统（wms）、运输管理系统（tms）、温湿度自动监测系统及与上述系统相关联的其他辅助系统开展满足现代药品物流作业的验证，验证报告中须包含药品物流作业准确率、效率等验证内容。

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*0702

企业应当对资源计划管理系统（erp）、企业仓储管理系统（wms）、企业运输管理系统（tms）与药品现代物流相适应性开展使用前验证、定期验证及停用时间超过规定时限的验证。

1.检查企业是否开展资源计划管理系统（erp）、企业仓储管理系统（wms）、企业运输管理系统（tms）与药品现代物流相适应的验证，验证应有结论，验证数据应科学可靠，并按规定保留验证原始数据、验证现场实景照片或视频。

2.检查企业是否开展对“双机热备”实现无人工干预持续提供服务的相关验证。

3.检查企业与物流有关的设备、设施性能是否经过验证，相关物流设施、设备能否保证日常药品现代物流实际运用实现自动、连续的物流传送。

4.检查企业仓储管理系统（wms）验证报告中是否包含异常作业提醒报警、差错风险、停电应急处理等内容的验证；

5.检查企业运输管理系统（tms）验证报告是否包含tms关联随货同行单等信息，实现运输过程中数据实时回传、实时定位、标示留存江西省内运输轨迹图等内容。

6.检查企业各管理系统停用时间超过规定时限（停用超过3个月）的验证，验证应有结论，验证数据应科学可靠，并按规定保留验证原始数据、验证现场实景照片或视频。

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*0703

企业应当按照国家有关规定，对计量器具、温湿度监测设备等定期进行校准或者检定。

1.核实企业验证使用的温度传感器是否经法定计量机构校准。

2.检查企业设备管理档案中是否有计量检定证书、计量检定合格证或者在计量器具上加盖计量检定合格印，计量检定证明是否在有效期内。

3.检查企业冷库（冷柜）、冷藏车、冷藏箱或保温箱的验证报告，核实验证所使用的温度传感器是否经法定计量检定机构校准。

4.检查是否有校准或检定管理制度或规程，及岗位职责，明确有关校准或检定的周期（每年至少一次）。

5.检查验证报告，确定各项验证实施中所使用的温度传感器设备的名称、型号、设备编号、数量，核实企业验证报告中每个温度传感器是否对应其校准证书。

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*0704

企业应当对冷库进行使用前验证、定期验证及停用时间超过规定时限的验证。

1.检查企业是否开展冷库（冷柜）使用前验证、定期验证及停用时间超过规定时限（停用超过3个月）的验证，验证应有结论，验证数据应科学可靠，并按规定保留验证原始数据、验证现场实景照片或视频。

2.检查冷库改建或扩建后重新启用前是否重新进行了验证。

3.检查企业验证方案及报告是否符合《规范》，核实是否符合测试确定的合理参数范围。

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*0705

企业应当对储运温湿度自动监测系统进行使用前验证、定期验证及停用时间超过规定时限的验证。

1.检查企业温湿度自动监测系统管理验证相关规定，核实是否明确了对新安装的储运温湿度自动监测系统进行使用前验证，对正常使用的监测系统至少每年进行一次验证，对停用时间超过企业规定时限的要在使用前重新进行验证的要求；是否明确了温湿度自动监测系统的验证项目，是否符合《规范》检查项目的要求。

2.检查企业储运温湿度自动监测系统的验证报告，判断是否符合验证时限的要求，是否符合企业相关规定。

3.检查企业储运温湿度自动监测系统的验证方案及报告，核实验证项目是否符合企业相关规定。

4.检查企业储运温湿度自动监测系统是否建立防止擅自修改、删除、导入数据等功能措施。

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0706

企业储运温湿度自动监测系统在断电、计算机关机状态下可保证实时数据监测、记录、报警、传送功能正常符合要求。

1.现场核查企业储运温湿度自动监测系统断电、计算机关机状态下可保证实时数据监测、记录、报警、传送是否正常符合要求。

2.检查企业储运温湿度自动监测系统留存备份数据是否正常。

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*0707

企业应当对冷藏运输等设施、设备进行使用前验证、定期验证及停用时间超过规定时限的验证。

1.  检查企业验证管理相关规定，核实是否明确了冷藏车的验证项目，测点终端安装位置是否合理。并按规定保留验证原始数据、验证现场实景照片或视频。

2.  核实企业“开门作业对车厢温度分布及变化的影响”项目，判断是否对冷藏车开门作业状态下受外部环境影响导致车厢内温度变化的状况进行了趋势分析，并提出了开门作业的操作建议。

3.  核实企业“断电测试项目”，判断是否确定了设备故障或车辆供电中断的状况下，车厢内部环境温度超限的最短时间。

4.  检查每一个冷藏车的验证方案及报告，判断是否在本地区高温和低温等极端外部环境条件下，分别进行了冬季保温效果评估、夏季制冷效果评估。

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*0708

企业应当根据相关验证管理制度，形成验证控制文件，包括验证方案、报告、评价、偏差处理和预防措施等。

1.检查企业是否制定了年度验证计划，核实企业验证报告是否与企业制定的验证计划的范围、日程、项目等内容相符。

2.核查企业验证报告是否包含验证实施人员、验证过程中采集的数据汇总、各测试项目分析图表、验证实景照片、各测试项目结果分析、验证结果总体评价等。

3.核实是否有对验证数据分析，判断、发现设施、设备运行或使用中可能存在的不符合要求的状况，监测系统参数设定的不合理情况等偏差。

4.核实是否针对发现的每个缺陷或偏差制定了有效、可行的调整或纠正措施。

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0709

验证应当按照预先确定和批准的方案实施，验证报告应当经过审核和批准，验证文件应当存档。

1.检查企业相关设施、设备及监测系统是否定期验证，定期间隔时间不超过1年。

2.检查企业验证方案是否经企业质量负责人审核并批准。

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*0710

企业应当根据验证确定的参数及条件，正确、合理使用相关设施、设备。

1.企业应当依据验证确定的参数和条件，制定设施、设备的操作规程。

2.验证的结果应当作为企业制定和修订质量管理体系文件相关内容的依据。

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**0801

企业应当配置符合《规范》并与药品现代物流规模相适应的计算机硬件系统和网络环境及企业管理实际需要的应用软件和相关数据库，服务器应企业自有，采用“双机热备”，实现无人工干预持续提供服务。

1.    检查企业计算机系统，核实企业建立的计算机硬件系统、网络环境、应用软件和相关数据库是否符合药品现代物流企业管理实际需要。

2.检查企业是否具有自有线下服务器，采用“双机热备”（属集团管理的公司，服务器位于集团公司的应提供相关证明性文件，并符合相关管理要求）

3.检查企业应用软件不得留有影响数据安全的“后门”，不得人工干预修改企业经营的各类有效数据。

4.检查企业数据库应包含企业所经营药品的所有信息和企业发生业务往来的所有客户信息，各类数据完整、真实、准确、安全和可追溯。

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*0802

企业应当建立能够符合经营全过程管理及质量控制要求的计算机系统，具备接受药品监督管理部门实施远程监管的条件，通过互联网技术与药品监管部门的监管系统稳定对接，按标准及时完整地传送信息数据，实现药品可追溯。

1.检查企业计算机系统，核实是否与其经营范围和规模相适应，是否能够实时控制并记录药品经营各环节和质量管理全过程。

2.检查企业计算机系统，核实是否具备满足接受药品监督管理部门实施远程监管的条件，按标准及时完整地传送信息数据。

3.检查企业计算机系统，核实是否能够实现对采购、销售以及收货、验收、储存、养护、出库复核、运输等环节进行有效质量控制的功能。

4.检查企业计算机系统，核实各经营环节是否与计算机系统功能形成内嵌式结构。

5.检查企业计算机系统，核实是否能够对不符合药品监督管理法律法规以及《规范》的行为进行识别及控制，确保各项质量控制功能的实时和有效。

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**0803

企业应具有专门的计算机信息管理系统，具备仓储管理、运输管理、温湿度监测、药品追溯等功能，并保证日常经营活动中实际运用。

1.企业应建立仓储管理系统（wms）、企业资源计划管理系统（erp）和企业运输管理系统（tms）、温湿度自动监测系统和药品追溯系统。

2. 企业仓储管理系统（wms）应与企业资源计划管理系统（erp）实时对接，能够实现药品入库、存储、出库、退回等仓储全过程质量管理和控制，满足全程货物查询、追溯功能。

3. 企业erp与wms、tms系统中相应数据应完整、真实、实时一致。

4. 企业运输管理系统（tms）应当具备对药品运输全过程进行跟踪、记录、调度的功能，记录药品运输计划、品种、数量、   批号、工具、人员、过程、启运时间、到货时间、签收，以及冷链药品温度等。

5.企业温湿度自动监测系统应当对药品所有仓库温度、湿度，以及冷藏车温度实时监测及记录。

6. 药品追溯系统应当实现药品各级包装单元的可关联追溯、可核查，保证药品追溯数据真实、准确、完整、不可篡改和可追溯。应覆盖药品的入库、出库、养护、退回等环节，通过手持 pda、无线射频等设备；对追溯码进行扫描，且将药品追溯码数据及时上传至药品第三方追溯平台，并完成对企业信息库相应数据有效更新。

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*0804

企业计算机系统应当有实现部门之间、岗位之间信息传输和数据共享的局域网。

1.企业质量管理、采购、销售、收货、验收、储存、养护、出库复核等岗位能否实现实时数据传输。

2.企业是否按照组织机构设置建立了计算机系统的内部局域网。

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0805

企业配备能满足要求的不间断电源（ups）等辅助供电设备，并拥有独立的机房。

1.企业是否拥有独立的机房。

2.企业是否配备能满足要求的不间断电源（ups）等辅助供电设备。

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0806

企业有稳定、安全的网络环境，有固定接入互联网的方式和可靠的信息安全平台。企业网络出口带宽应与业务规模相适应。网络交换机有防入侵控制网关。

1.企业网络是否安全、稳定。

2.企业网络出口带宽应与业务规模相适应。

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*0807

企业计算机系统应当有药品经营业务票据生成、打印和管理功能。

1.企业计算机系统相关管理文件，是否制定了票据管理相关规定。

2.计算机系统是否能实现企业计算机系统内的票据打印、生成、管理功能。

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*0808

企业计算机系统各类数据（含erp、wms、tms等）的录入、修改、保存等操作应当符合授权范围、操作规程和管理制度的要求，保证数据完整、原始、真实、准确、安全和可追溯。

1.各操作岗位是否通过输入用户名、密码等身份确认方式登录系统，并在权限范围内录入或查询数据，未经批准不得修改数据信息。

2.企业修改各类业务经营数据时，操作人员是否在职责范围内提出申请，经质量管理人员审核批准后方可修改，修改的原因和过程是否在系统中予以记录。

3.企业系统对各岗位操作人员姓名的记录，是否根据专有用户及密码自动生成，不得采用手工编辑或菜单选择等方式录入。

4.企业系统操作、数据记录的日期和时间是否由系统自动生成，不得采用手工编辑、菜单选择等方式录入。

5.企业质量管理基础数据是否由专门的质量管理人员对相关资料审核合格后，据实确认和更新，更新时间由系统自动生成。

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*0809

企业计算机信息管理系统（企业资源计划管理系统（erp）、仓储管理系统（wms）、运输管理系统（tms）、温湿度自动监测系统）中各类数据按日备份，采用安全、可靠的方式（异地服务器或云储存等）存储和追溯管理。数据记录应当至少保存5年。

1.企业各类药品经营数据是否按日备份。

2.企业数据备份介质的存放场所是否与服务器存放于不同的安全场所。

3.企业是否根据信息管理制度对各类记录和数据进行安全管理。

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*0901

企业应当按照质量管理制度要求，严格执行运输操作规程，并采取有效措施保证运输过程中的药品质量与安全

1.企业应具备与药品经营规模相适应的运输能力。

2.运输管理系统（tms）是否具备对药品运输的品种、数量、批号、工具、人员、发货时间、到货时间、签收等进行全程跟踪、记录、调度，并能实时定位、标示留存运输轨迹图（委托运输协议应涵盖上述内容）。

3.运输管理系统（tms）是否与业务管理系统的数据进行有效对接,能够实时互动。

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*0902

运输药品应当根据药品的包装、质量特性并针对车况、道路、天气等因素，选用适宜的运输工具，采取相应措施防止出现破损、污染等问题。

1.运输车辆必须为封闭式货车车辆。

2.运输车辆车厢是否有相应防止药品破损、污染设施、设备。

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*0903

发运药品时，应当检查运输工具，发现运输条件不符合规定的，不得发运。

1.查看相关记录，药品发运前是否对运输工具进行了检查。

2.查看运输记录，药品运输是否符合条件。

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0904

企业应当严格按照外包装标示的要求搬运、装卸药品

1.询问装卸人员，确认其是否能按外包装标示的要求作业。

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*0905

企业应当根据药品的温度控制要求，在运输过程中采取必要的保温或者冷藏、冷冻措施。

1.企业配备的相关保温、冷藏、冷冻设备是否能保障运输过程中药品按说明书标示温度运输。

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0906

运输过程中药品不得直接接触冰袋、冰排等蓄冷剂，防止对药品质量造成影响

1.保温箱内是否使用隔热装置将药品与低温蓄冷剂进行隔离。

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*0907

在冷藏、冷冻药品运输中，应当实时监测并记录冷藏车、冷藏箱或者保温箱内的温度数据

1.冷藏、冷冻药品运输过程中，应当实时采集、记录、上传冷藏车、冷藏箱或者保温箱内的温度数据。

2.运输过程中温度超出规定范围时，温湿度自动监测系统应当实时发出报警指令，由相关人员查明原因，及时采取有效措施进行调控。

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*0908

企业应当制定冷藏、冷冻药品运输应急预案，对运输途中可能发生的设备故障、异常天气影响、交通拥堵等突发事件，能够采取相应的应对措施。

1.检查企业质量管理体系相关文件,核实是否制定了符合本检查项目要求的“冷藏、冷冻药品运输过程中温度控制的应急预案"。

2.检查企业应急预案，核实是否明确了应急组织机构、人员职责、设施、设备、外部协作资源、应急措施等内容。

3.检查企业是否开展了模拟“突发事件”启动“冷藏、冷冻药品运输应当急预案”的活动,是否有相应的记录及报告,报告中是否对采取的应对措施的有效性进行了评价，是否根据评价进行了完善优化。

4.现场询问企业应急组织相关责任人员,核实是否能正确表述“发生突发事件时”应当采取的应急措施,是否符合企业相关规定。

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*0909

企业委托运输药品的，应当对承运方运输药品的质量保障能力进行审计，索取运输车辆的相关资料，符合《规范》运输设施、设备条件和要求的方可委托

1.受托方对委托运输药品再次委托运输时，应当征得委托方同意，并按照《规范》的要求对受托方进行审核；接受再委托的受托方不得委托运输。

2. 采取委托运输的，应可实时查询受托方运输管理系统（tms）， 可以实现对药品运输的全程跟踪和记录。委托方应保留相关数据记录不少于5年。

3.委托方是否对受托方进行运输药品的质量保证能力进行审计。

4.是否签订委托运输协议，明确药品质量责任、遵守运输操作规程和在途时限等内容。

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0910

企业应当采取运输安全管理措施，防止在运输途中发生药品盗抢、遗失、调换等事故

1.企业是否制定运输安全管理措施并按要求执行。

2.现场询问运输员安全管理措施具体操作，确认是否符合要求。

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*0911

特殊管理的药品的运输应当符合国家有关规定

1.现场查看，确认是否符合要求。

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